“社保基金理事会是中国机构开展海外投资的楷模,它通过一系列的严格遴选来确定最终的管理人和托管人。在此过程中,社保基金理事会体现出的耐心令人佩服。”10月9日下午,华丽大厦九层,北美信托银行总裁兼首席营运官华德谊接受《证券市场周刊》记者采访时,盛赞全国社保基金理事会在海外投资方面的稳健态度。
当日上午,社保基金在钓鱼台国宾馆分别和花旗银行、北美信托银行举行了境外投资全球托管协议的签字仪式。全国社会保障基金理事会理事长项怀诚、副理事长王忠民、美国北美信托银行总裁华德谊和花旗集团环球银行业务副主席章晟曼出席了签约仪式。至此,资产规模达2300亿元人民币的全国社保基金向开展境外投资业务迈出实质性的一步。
北美信托和花旗掌舵
今年3月,财政部、劳动和社会保障部等部门联合发布了《全国社会保障基金境外投资管理暂行规定》,全国社保基金海外投资战略的序幕由此拉开。此后,社保基金理事会于4月底正式启动境外管理人和托管人的评选工作。
与通常先选定管理人后选定托管人的惯例不同,此次社保基金的境外投资首先揭晓的是托管人人选。
据项怀诚在签约仪式上介绍,有关全球托管人的评选工作于今年4月底和管理人的评选工作同期开始。经国际著名咨询机构的初步筛选,理事会确认了6家全球托管银行。其后按照公平、公开的评选程序,最终北美信托和花旗两家银行通过了专家评审委员会的评审。
社保基金对境外投资全球托管人有着严格的遴选标准:申请人最近一个会计年度实收资本不少于50亿美元,或托管资产规模不少于5000亿美元、国际公认评级机构最近3年的长期信用评级在A级或者相当于A级以上,此外,还必须在中国内地有分支机构。
业已签约的美国北美信托银行是世界第五大资产服务机构,在全球范围内提供托管、基金管理、业绩和风险评估以及为养老基金、机构和个人客户设计多种投资理财方案等服务。目前该行在华尚无分行,仅有一家于2005年3月获准设立的北京代表处。据华德谊介绍,该行此前已与社保基金理事会有5年的合作史,最早主要是提供有关风险管理方面的一些咨询服务。
“做好社保基金海外投资的托管工作是目前在华工作的重中之重。”华德谊说,北美信托目前在华业务不是很多,但大部分客户都是国内的知名大企业、大机构。特别是他们已在亚洲和欧洲提供过许多退休金计划的服务,可以在中国推广。2004年年初,该行即与交行达成战略合作协议,为交行客户的海外投资提供托管服务。
而签约的另一家托管人花旗银行在中国的发展走得更快些。目前,花旗银行已在北京、上海、广州、深圳、天津和成都设立了6家分行,并在中国大陆设有12家营业网点。今年8月,花旗银行获得QDII(合格境内机构投资者)许可,以代表中国公司和个人进行国际投资,同时获得批准可为根据QDII项目拥有海外财富管理服务资质的中国金融机构提供托管服务。
“托管人的责任就是提供保管、保护和增值服务。通过自身的产品和服务,提供有关管理人操作方面的合规监控分析系统,就每日的交易情况,于次日通知社保基金,以便及时采取行动。”华德谊表示,签约的内容并没有对北美信托和花旗银行之间作出类似分管地区、比例等方面的就托管职责分工,两家银行相互独立地提供托管服务,并且这种托管关系并不提供亏损兜底。 |
