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索赔78亿美元200退休金计划集体状告道富基金
www.cnfol.com 2008年05月12日 10:20 21世纪网 叶海蓉
  5月8日,美国第二大人寿保险公司保德信金融集团(Prudential Financial Inc),代表200个退休金计划控告全球最大的资产托管机构道富基金(State Street),指其不恰当投资次按相关产品,最高赔偿金额可达78亿美元。其他3所公司也对道富银行采取了类似的控告行动。

  道富早前曾提出愿意拨出6.25亿美元的赔偿金作为因次级抵押贷款投资损失而为养老基金作出的补偿。

  “我们要求的损害赔偿金是非常大的,而6.25亿美元是个很低的数字!”马西娅瓦格纳说。这位45岁的女士是总部设在波士顿的瓦格纳律师行的合伙人,该律师行擅长于退休基金和员工的利益维护的官司。

  亚当集团是纽约一个研究企业风险包括处理一些法律事务的公司。该公司的一位副总裁表示,诉讼赔偿金额有可能达到10亿美元,占了富道公司2007年的净收入的80%。

  道富发言人8日回复称,公司目前有足够的资金支付法律费用以及固定收益投资领域出现的成本。不少分析师猜测,其他有次级贷业务的公司也可能和道富一样,留出资金应对法律支出。NERA Economic Consulting曾指出,截至去年12月中旬,共有38起美国次级贷集体诉讼案。

  两州总检察官挑头调查

  据外电报道,道富银行是美国2008年首个次级贷危机受害者。这家总部位于波士顿的金融服务巨头是美国知名的被动型投资管理公司之一,其投资品种包括根据市场总体指数表现设计的股票和债券基金。道富旗下的State Street Global Advisors子公司管理着1.9万亿美元的资产。

  至去年6月份以来,不少投资者就对他们在道富债券基金上遭受的损失愤愤不已。道富基金在设计上跟踪并优于大盘指数,许多客户们本以为这些基金是低风险产品。但实际上,这些基金买入了住房抵押贷款担保证券、衍生金融产品和其他另类投资品种。

  去年10月份,阿拉斯加和爱达荷两州的总检察官正在考虑对道富银行提起诉讼,这两个州的退休基金因投资道富的“加强型指数”债券基金而蒙受了损失。两州均已退出了道富基金,并表示,这些基金在选择投资时严重偏离了基准指数,导致他们在那个夏天遭受了损失。

  阿拉斯加税务局行政服务处主管伯内特(Jerry Burnett)说,该州司法部长正在评估道富基金“是否有比退休基金已被告知的投资品种风险更高的投资,道富方面是否有责任”。据阿拉斯加税务部门官员透露,阿拉斯加州政府雇员通过他们的强制退休金缴付计划在道富Government/Corporate基金的投资从6月30日的3600万美元贬值到了3000万美元。

  爱达荷州的公共雇员退休计划总计114亿美元资金中有5%购买了道富的Government/Credit Bond基金。该州拒绝透露它的损失情况,不过,爱达荷州司法部副部长古德赛尔(Brad Goodsell)说,这些基金的收益不是加强型指数基金应该有的水平。我们正在评估这只基金的行为,这是我们目前的首要任务。
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