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保监会大规模查险资投资操作风险 严打内幕交易

手机免费访问www.cnfol.com2014年04月15日 09:15 财经网   查看评论
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  据上海证券报,保险监管部门正悄然展开一场投资操作风险排查行动,排查的对象是国内保险集团公司、保险公司及保险资产管理公司,排查重点是相关投资交易中是否存在内幕交易、利益输送等行为。这也是保险业针对投资操作风险的首次大规模排查。这场大规模排查行动主要针对各险企2010年以来的投资操作行为。

  此次排查内容共有六项,主要有:保险公司资金运用有关投资决策流程、内部稽核等风险控制制度的制定及执行情况;保险公司资金运用有关公平交易和关联交易制度的制定及执行情况,是否对从事投资交易的相关人员行为操守进行规定,相关投资交易中是否存在内幕交易、利益输送等行为;保险公司投资决策和交易相分离的制度建设及执行情况,股票和债券的集中交易制度建设及执行情况;保险公司是否对从事股票投资交易的相关人员及其配偶、利害关系人建立投资申报制度,股票投资的决策、研究、交易、清算管理人员及其他相关人员是否存在内幕交易行为。

  保监会在相关通知中还重点提及,要排查保险公司是否建立完善集合资金信托计划投资交易的决策机制,是否对信托投资的账户开立、资金划转、受益权确认、单证保管等操作流程进行规范,相关投资交易中是否存在利益输送、谋取不当利益等行为;保险公司是否建立债券投资交易的内控制度,债券投资交易是否存在非法转移利润或者进行利益输送、谋取不当利益的行为。

  保监会要求各保险公司,在4月22日前,以书面报告和电子版方式将排查情况上报保监会,报告内容包括排查工作方案、排查情况、存在问题及整改措施等内容。

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